中新網(wǎng)10月25日電 據(jù)銀監(jiān)會網(wǎng)站消息，近年來，全球銀行業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)得到了快速的發(fā)展，普遍實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理做法，并把合規(guī)管理作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動。為此，中國銀監(jiān)會發(fā)布了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(以下簡稱《指引》)。
銀監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，《指引》共五章三十一條，基本涵蓋了商業(yè)銀行董事會及其下設(shè)委員會、監(jiān)事會、高級管理層、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部門的合規(guī)管理職責(zé)以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和管理流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，對合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)以及合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度等三項(xiàng)基本制度的建設(shè)作出了規(guī)定�！吨敢愤�規(guī)定了商業(yè)銀行合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度的報(bào)備要求、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的報(bào)送要求以及重大違規(guī)事件的報(bào)告要求，明確了監(jiān)管部門對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查的重點(diǎn)。
該負(fù)責(zé)人表示，《指引》適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的中資商業(yè)銀行、外資獨(dú)資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)參照執(zhí)行。
