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國家外匯管理局就《暫行規(guī)定》答記者問(附全文)

2002年11月29日 07:08

  中新網(wǎng)11月29日電國家外匯管理局近日制定并發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)。對此,國家外匯管理局有關(guān)負(fù)責(zé)人就廣大投資者普遍關(guān)心的、與外匯管理有關(guān)的問題,回答了記者的提問。

  問:引進(jìn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(簡稱“合格投資者”,英文縮寫QFII)對中國資本市場開放和發(fā)展具有什么意義?

  答:引進(jìn)和實(shí)施合格投資者制度,是落實(shí)江澤民同志在十六大報(bào)告中提出的“堅(jiān)持‘引進(jìn)來’和‘走出去’相結(jié)合,全面提高對外開放水平”以及朱镕基總理在九屆人大三次會議《政府工作報(bào)告》中提出的“積極有效利用外資,進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的領(lǐng)域,逐步推進(jìn)商業(yè)、外貿(mào)、金融、保險(xiǎn)、證券、電信、旅游和中介服務(wù)等領(lǐng)域的對外開放”的精神,在積極穩(wěn)妥的開放進(jìn)程中規(guī)范發(fā)展證券市場的措施之一,是推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換的重要舉措,也是二十多年來我國對外開放、引進(jìn)外商直接投資政策的延伸和拓展。

  問:《暫行規(guī)定》與《暫行辦法》二者之間的關(guān)系如何?

  答:《暫行規(guī)定》是依據(jù)《暫行辦法》制定的,是對合格投資者境內(nèi)證券投資涉及的外匯管理問題進(jìn)行疏理、補(bǔ)充和完善。為使有關(guān)內(nèi)容更加規(guī)范、明確,方便操作,《暫行規(guī)定》采取了“補(bǔ)充式”寫法,即《暫行辦法》中已有明確規(guī)定的,《暫行規(guī)定》中就不再贅述!稌盒幸(guī)定》主要從外匯管理的角度,進(jìn)一步明確有關(guān)操作性內(nèi)容和細(xì)節(jié)。

  問:《暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容是什么?

  答:《暫行規(guī)定》共七章三十四條,除總則和附則外,包括托管人管理、投資額度管理、賬戶管理、匯兌管理和監(jiān)督管理等內(nèi)容。其要點(diǎn)如下:

  (一)托管人管理。托管人的資格條件由中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局三家聯(lián)合審批。國家外匯管理局將重點(diǎn)關(guān)注托管人是否具有外匯指定銀行資格,最近三年有沒有重大違反外匯管理的記錄。

  《暫行規(guī)定》規(guī)定了申請成為托管人需向外匯局提供的有關(guān)材料,并進(jìn)一步明確了托管人在外匯管理方面應(yīng)履行的職責(zé),包括:按外匯管理有關(guān)規(guī)定辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)售付匯業(yè)務(wù);向外匯局報(bào)告合格投資者的資金匯入、結(jié)匯、購匯、匯出、特殊人民幣賬戶收支、投資損益等事宜;編制合格投資者境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)表,經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)后報(bào)送國家外匯管理局;按國家有關(guān)外匯管理政策的規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào);向國家外匯管理局報(bào)告其他情況。

  (二)投資額度管理。在《暫行辦法》關(guān)于額度審批原則的基礎(chǔ)上,《暫行規(guī)定》進(jìn)一步明確:合格投資者投資額度以人民幣計(jì)價(jià);單個(gè)合格投資者申請的投資額度不得低于等值5000萬美元的人民幣,不得高于等值8億美元的人民幣;額度有效期內(nèi)未足額匯入本金申請補(bǔ)足額度的、匯出部分本金后重新申請匯入本金的以及申請?zhí)岣哳~度的,按簡易程序?qū)徟礈p少有關(guān)申請材料,并縮短審批時(shí)間。此外,明確規(guī)定有關(guān)投資額度轉(zhuǎn)讓的具體操作程序和申報(bào)材料。

  (三)賬戶和匯兌管理。在《暫行辦法》的基礎(chǔ)上,《暫行規(guī)定》補(bǔ)充規(guī)定:每個(gè)合格投資者只能開立一個(gè)人民幣特殊賬戶,對大額本金匯入(日匯入超過等值5000萬美元)實(shí)行報(bào)備制度等。

  (四)監(jiān)督管理!稌盒幸(guī)定》一是明確了合格投資者外匯登記證年檢的有關(guān)事項(xiàng)(時(shí)間、內(nèi)容、報(bào)送材料以及違規(guī)處罰措施等);二是對未通過年檢的,由外匯局商人民銀行和證監(jiān)會決定合格投資者資金的退出方案;三是明確了合格投資者和托管人違規(guī)行為的處罰措施。

  問:其他國家或地區(qū)實(shí)施合格投資者制度的經(jīng)驗(yàn)對我國有何借鑒意義?

  答:亞洲金融危機(jī)的一個(gè)重要警示是,利用國外證券投資應(yīng)該避免短期資本流入,注重引入中長期資金。我國臺灣地區(qū)、印度、韓國都有引入合格投資者的經(jīng)驗(yàn),歸納起來主要有兩方面:一是要鼓勵(lì)境外中長期投資;二是把好資金匯入?yún)R出的關(guān)口。這些經(jīng)驗(yàn)對我們制定有關(guān)合格投資者的法規(guī)有重要的借鑒意義。


 
編輯:張明

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