有關(guān)券商IB業(yè)務(wù)資格或?qū)⒅貙彽牟聹y(cè)已然成真。記者從業(yè)內(nèi)獲悉,監(jiān)管部門日前正式下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》,要求之前已經(jīng)獲得IB資格的證券營(yíng)業(yè)部重新對(duì)照新的監(jiān)管要求進(jìn)行梳理,在得到各地證監(jiān)局驗(yàn)收檢查通過(guò)之后才能開(kāi)發(fā)新戶。也就是說(shuō),從即日起,投資者暫時(shí)不能在各券商營(yíng)業(yè)部辦理期貨交易賬戶的開(kāi)辦事宜。

　　據(jù)了解,券商IB資格將要重審的消息在業(yè)內(nèi)此前已有流傳,但當(dāng)時(shí)監(jiān)管部門只是下發(fā)了《通知》的討論稿,關(guān)于之前已經(jīng)獲得IB資格的證券營(yíng)業(yè)部是否要重新申請(qǐng)并未最終敲定。但上周末證監(jiān)會(huì)向各證券、期貨公司下發(fā)了最終版本的《通知》,確定所有券商營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)資格均要重審。

　　此次券商股指期貨IB業(yè)務(wù)資格重審的內(nèi)容主要包括:證券公司須與其相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定其證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃,即證券公司各營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的分步計(jì)劃。聯(lián)合規(guī)劃應(yīng)與證券公司和期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、技術(shù)水平、客戶狀況等相適應(yīng),在報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實(shí)施。

　　《通知》規(guī)定,在券商總部通過(guò)審批的基礎(chǔ)上,營(yíng)業(yè)部若想開(kāi)展IB業(yè)務(wù),仍需單獨(dú)上報(bào),原則是成熟一家開(kāi)業(yè)認(rèn)證一家。對(duì)于前期曾進(jìn)行過(guò)開(kāi)業(yè)檢查的證券公司及營(yíng)業(yè)部,各證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)新要求重新履行程序后,重新進(jìn)行股指期貨IB業(yè)務(wù)的開(kāi)業(yè)認(rèn)證。

　　《通知》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了證券公司及其營(yíng)業(yè)部從事IB業(yè)務(wù)必須具備專職業(yè)務(wù)人員,不具備專職業(yè)務(wù)人員的證券公司及其營(yíng)業(yè)部不得從事IB業(yè)務(wù)。專職業(yè)務(wù)人員是指專門從事介紹業(yè)務(wù)的人員,應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人也需要參加中期協(xié)組織的專項(xiàng)培訓(xùn),并取得培訓(xùn)證書(shū)。

　　根據(jù)相關(guān)要求,今后證券公司總部應(yīng)至少配備5名專職業(yè)務(wù)人員,開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員。各證券公司需對(duì)專職業(yè)務(wù)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制,納入公司制度體系,實(shí)行統(tǒng)一管理。

　　值得一提的是,這條規(guī)定令多數(shù)證券公司深感措手不及。此前,證券營(yíng)業(yè)部從事IB工作的大多非專職人員,不少營(yíng)業(yè)部采取現(xiàn)有工作人員兼任IB的工作方式。目前,國(guó)內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部已逾3000家,若所有營(yíng)業(yè)部均須配備2名以上IB專職人員,總?cè)藬?shù)將多達(dá)6000人。據(jù)了解,不少券商人事部門已啟動(dòng)應(yīng)急程序,緊急招聘具有工作經(jīng)驗(yàn)的IB專員。(錢曉涵 )