中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)17日宣布，中國(guó)證券報(bào)社等10家單位成為第一批具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)表示，基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)在第一批基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名單公布之日起一個(gè)月以內(nèi)，應(yīng)撤換公司網(wǎng)站已經(jīng)公開(kāi)引用的名單之外的機(jī)構(gòu)所發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果，停止印發(fā)含有名單之外的機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的宣傳材料。

　　經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)專家評(píng)估工作組評(píng)估，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，協(xié)會(huì)近期公布了第一批具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的10家基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名單。

　　其中，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及獨(dú)立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)3家，分別是晨星資訊(深圳)有限公司、天相投資顧問(wèn)有限公司、北京濟(jì)安金信科技有限公司；證券公司4家，分別是中國(guó)銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司和上海證券有限責(zé)任公司；評(píng)獎(jiǎng)媒體3家，分別是中國(guó)證券報(bào)社、上海證券報(bào)社和深圳證券時(shí)報(bào)社有限公司。

　　在上述機(jī)構(gòu)中，晨星資訊、北京濟(jì)安金信、中國(guó)證券報(bào)社、上海證券報(bào)社和深圳證券時(shí)報(bào)社有限公司5家是作為基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的新會(huì)員，另外5家機(jī)構(gòu)是完成基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案的原協(xié)會(huì)會(huì)員。(下轉(zhuǎn)A02版)

　　(上接A01版)在第一批基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名單中，中國(guó)基金業(yè)金牛獎(jiǎng)的主辦方——中國(guó)證券報(bào)社，四家協(xié)辦機(jī)構(gòu)——中國(guó)銀河證券股份有限公司、天相投資顧問(wèn)有限公司、招商證券股份有限公司、海通證券股份有限公司，攜手入圍，共同邁入基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)元年。

　　中國(guó)基金業(yè)金牛獎(jiǎng)，被譽(yù)為中國(guó)基金業(yè)的“奧斯卡”。舉辦中國(guó)基金業(yè)金牛獎(jiǎng)評(píng)選活動(dòng)，是為了展示一批優(yōu)秀基金及優(yōu)秀基金管理公司，提高和擴(kuò)大基金業(yè)在社會(huì)上的認(rèn)同感，同時(shí)也是為了引導(dǎo)基金管理人更加注重基金持續(xù)回報(bào)能力，培育和引導(dǎo)投資人的長(zhǎng)期投資理念，推動(dòng)我國(guó)基金業(yè)朝著規(guī)范健康方向發(fā)展。

　　秉持中國(guó)證券報(bào)“做可信賴的投資顧問(wèn)”這一辦報(bào)宗旨，憑借著對(duì)公開(kāi)、公正、公平原則的嚴(yán)格執(zhí)行，憑借著對(duì)基金行業(yè)發(fā)展規(guī)律的尊重，中國(guó)基金業(yè)金牛獎(jiǎng)得到了社會(huì)各界的廣泛認(rèn)可。目前該評(píng)選活動(dòng)已進(jìn)入第七屆。

　　中國(guó)證券報(bào)還將首度與中央電視臺(tái)財(cái)經(jīng)頻道聯(lián)手，共同為中國(guó)基金業(yè)金牛獎(jiǎng)打造盛大的頒獎(jiǎng)典禮，并向全國(guó)公眾發(fā)布獲獎(jiǎng)名單。頒獎(jiǎng)典禮預(yù)計(jì)于5月26日通過(guò)中央電視臺(tái)財(cái)經(jīng)頻道播出。

　　協(xié)會(huì)表示，根據(jù)有關(guān)規(guī)則，這10家基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)將進(jìn)一步履行信息披露義務(wù)，將公司基本信息、基金評(píng)價(jià)人員信息、基金評(píng)價(jià)方法、程序和發(fā)布方式等通過(guò)本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體向社會(huì)披露，協(xié)會(huì)也制定了信息披露格式并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示。

　　協(xié)會(huì)介紹，第一批基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是依據(jù)規(guī)范的工作程序，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)篩選出來(lái)的。2010年1月11日，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，協(xié)會(huì)頒布了《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行)》，明確了基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)入會(huì)和備案的程序、自律管理要求、信息披露標(biāo)準(zhǔn)等。同時(shí)，協(xié)會(huì)發(fā)布了《基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式》，開(kāi)始受理相關(guān)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)。在此期間，協(xié)會(huì)共受理了26家機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料，其中，申請(qǐng)開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有21家，申請(qǐng)開(kāi)展評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)的媒體有5家。經(jīng)初審排除了明顯不符合規(guī)定的個(gè)別機(jī)構(gòu)，最終確定了23家申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交專家評(píng)估。

　　3月15日，協(xié)會(huì)發(fā)布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)專家評(píng)估工作組工作規(guī)則》，明確了專家組的人員構(gòu)成、工作機(jī)制和評(píng)估流程，聘任了25位基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)專家評(píng)估工作組專家，并于3月16日-18日組織召開(kāi)了第一次基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)評(píng)估會(huì)議，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了評(píng)估。

　　為保證基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)評(píng)估的客觀性、科學(xué)性和可操作性，協(xié)會(huì)設(shè)定了兩級(jí)評(píng)估指標(biāo)體系，要求專家根據(jù)相關(guān)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行打分。其中，一級(jí)評(píng)估指標(biāo)包括公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況和人員素質(zhì)、評(píng)價(jià)理論方法及標(biāo)準(zhǔn)體系、信息數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程四類；二級(jí)指標(biāo)體系包括財(cái)務(wù)狀況、評(píng)價(jià)人員素質(zhì)、開(kāi)展業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)、指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)來(lái)源和信息采集機(jī)制等17項(xiàng)。

　　為增強(qiáng)不同類別評(píng)估機(jī)構(gòu)的可比性，依據(jù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)背景和綜合實(shí)力，將評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)分為證券公司、獨(dú)立評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和媒體三類，在統(tǒng)計(jì)得分時(shí)根據(jù)不同性質(zhì)機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，為不同類別的機(jī)構(gòu)設(shè)置不同的指標(biāo)權(quán)重。

　　專家評(píng)估重點(diǎn)關(guān)注基金評(píng)價(jià)理論體系和評(píng)價(jià)指標(biāo)的客觀性、科學(xué)性、系統(tǒng)性和獨(dú)特性，對(duì)于應(yīng)用的理論方法相同或相近的，重點(diǎn)關(guān)注評(píng)價(jià)理論方法和指標(biāo)體系的一致性，指標(biāo)體系的完備性以及指標(biāo)選取的科學(xué)性，鼓勵(lì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從不同的維度和視角衡量基金績(jī)效，促進(jìn)基金管理公司多元化、基金產(chǎn)品的多樣化競(jìng)爭(zhēng)格局形成。同時(shí)，在評(píng)估過(guò)程中還兼顧了基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)影響力、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展的能力、基金評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)和人員素質(zhì)等。在評(píng)獎(jiǎng)方面，重點(diǎn)關(guān)注參評(píng)主體的合規(guī)性審查程序、評(píng)獎(jiǎng)指標(biāo)的可量化，以及評(píng)獎(jiǎng)程序的客觀公正，鼓勵(lì)評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)設(shè)置貼近投資者，為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期可持續(xù)回報(bào)的獎(jiǎng)項(xiàng)。根據(jù)專家的打分和評(píng)估結(jié)果，在與相關(guān)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)反復(fù)溝通和聽(tīng)取專家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，協(xié)會(huì)確定了第一批10家基金評(píng)價(jià)會(huì)員機(jī)構(gòu)名單。（記者 申屠青南）