增強(qiáng)交易系統(tǒng)的安全性和可靠性

　　——上證所負(fù)責(zé)人就新一代交易系統(tǒng)切換上線工作答記者問

　　上海證券交易所今日發(fā)布了《新一代交易系統(tǒng)切換上線公告》，標(biāo)志著上證所新一代交易系統(tǒng)切換上線工作正式啟動(dòng)。上證所負(fù)責(zé)人專門就此次切換上線工作的相關(guān)問題回答了記者的提問。

　　問：請(qǐng)介紹一下上證所新一代交易系統(tǒng)的建設(shè)過程，以及新一代交易系統(tǒng)上線具有什么重要意義？

　　答：近年來，我國資本市場(chǎng)快速發(fā)展，本所股票交易量成倍增加。從2002年的日均71.56億元，增加到2009年的日均1388億元。我國證券市場(chǎng)的發(fā)行、上市、交易、通訊等各環(huán)節(jié)對(duì)技術(shù)高度依賴，市場(chǎng)要求我們不斷推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。從全球市場(chǎng)看，交易系統(tǒng)的升級(jí)換代也是市場(chǎng)發(fā)展的必然選擇。

　　2004年11月起，本所即實(shí)施開發(fā)新一代交易系統(tǒng)。2007年10月完成系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)和軟件開發(fā)，編寫關(guān)鍵交付文檔13大類53小類約160份，交付純?cè)闯绦虼�碼約100萬行。2009年4月完成上線版本的定型，自6月下旬起進(jìn)入同步運(yùn)行、同步維護(hù)階段。目前正有序做好切換前的最后準(zhǔn)備。

　　本所新一代交易系統(tǒng)是在繼承本所現(xiàn)用交易系統(tǒng)優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，借鑒國外證券交易系統(tǒng)特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)并根據(jù)中國資本市場(chǎng)發(fā)展的長遠(yuǎn)需求進(jìn)行的技術(shù)融合和再創(chuàng)新。

　　新一代交易系統(tǒng)成功上線，將進(jìn)一步增強(qiáng)本所的核心競(jìng)爭力，為本所創(chuàng)建世界一流交易所提供強(qiáng)有力的技術(shù)保障，意義重大。一是迅速提升本所交易系統(tǒng)的處理能力和安全性，為未來市場(chǎng)發(fā)展提供了交易所端的堅(jiān)實(shí)保障。新一代交易系統(tǒng)峰值訂單處理能力約80000筆/秒，平均訂單時(shí)延比現(xiàn)用交易系統(tǒng)縮短30%以上，系統(tǒng)日雙邊成交容量不低于1.2億筆/日，相當(dāng)于單市場(chǎng)1.2萬億的日成交規(guī)模，是本所歷史最高峰值的4倍，并且具備平行擴(kuò)展能力。同時(shí)，在技術(shù)上更加安全可靠，能夠保證在峰值數(shù)據(jù)流量下系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行。二是技術(shù)接口方便未來國際國內(nèi)各類參與者接入，為本所國際化業(yè)務(wù)的拓展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。三是為會(huì)員及其他市場(chǎng)參與者的技術(shù)系統(tǒng)今后相應(yīng)的提升開辟了新的途徑，交易所引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用將進(jìn)一步顯現(xiàn)。四是為今后交易所開展模擬交易業(yè)務(wù)、交易所托管業(yè)務(wù)、多品種、多平臺(tái)業(yè)務(wù)等提供理想的支撐平臺(tái)。

　　問：此次新老交易系統(tǒng)切換上線作如何安排？

　　答：新一代交易系統(tǒng)切換上線日確定為11月23日(星期一)。切換上線工作分為三個(gè)階段：1.上線準(zhǔn)備期：11月20日(星期五)24：00之前，全面完成新一代交易系統(tǒng)上線前各項(xiàng)準(zhǔn)備。2.上線切換期：11月21日(星期六)00：00至11月22日(星期日)24：00，完成現(xiàn)用交易系統(tǒng)向新一代交易系統(tǒng)的切換。3.試運(yùn)行期：11月23日至12月4日，對(duì)切換上線后的新一代交易系統(tǒng)保持密切關(guān)注，化解可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。試運(yùn)行期圓滿結(jié)束后，現(xiàn)用交易系統(tǒng)下線；試運(yùn)行期內(nèi)，若交易系統(tǒng)發(fā)生故障，交易無法正常進(jìn)行時(shí)，本所將采取停市措施；若交易系統(tǒng)發(fā)生故障當(dāng)日及次日交易無法恢復(fù)，本所將回退到現(xiàn)用交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　問：上證所為新一代交易系統(tǒng)切換上線做了哪些準(zhǔn)備工作？

　　答：按照積極準(zhǔn)備、穩(wěn)步推進(jìn)、分步落實(shí)的原則，本所為新一代交易系統(tǒng)切換上線做了長時(shí)間的、大量細(xì)致的準(zhǔn)備工作。目前，新一代交易系統(tǒng)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括系統(tǒng)準(zhǔn)備、市場(chǎng)準(zhǔn)備和所內(nèi)準(zhǔn)備都已就緒。

　　首先是系統(tǒng)就緒。自2009年6月以來，本所先后組織多輪多批次由市場(chǎng)參與者參加的全程測(cè)試、專題壓力測(cè)試、專項(xiàng)破壞性測(cè)試，對(duì)系統(tǒng)的可用性、強(qiáng)壯性和高容量性，以及系統(tǒng)抗破壞性攻擊能力、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)監(jiān)控能力、系統(tǒng)監(jiān)控能力及運(yùn)行團(tuán)隊(duì)處置能力進(jìn)行了全面驗(yàn)證。

　　今年10月以來，本所先后組織3次全程全網(wǎng)測(cè)試，取得了預(yù)期效果，表明新一代交易系統(tǒng)已具備切換上線條件。

　　第二是市場(chǎng)就緒。在前期實(shí)驗(yàn)室測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)接入測(cè)試和全市場(chǎng)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，本所于2009年5月正式啟動(dòng)市場(chǎng)參與者新一代交易系統(tǒng)上線準(zhǔn)備工作。今年7月、8月組織包括證券公司、基金公司在內(nèi)的全體市場(chǎng)參與者，共分六批，進(jìn)行了七輪全程測(cè)試。驗(yàn)收檢查表明，市場(chǎng)參與者已完成各項(xiàng)技術(shù)及業(yè)務(wù)準(zhǔn)備。之后的3次全程全網(wǎng)測(cè)試進(jìn)一步表明，各會(huì)員單位及其他市場(chǎng)參與者已完成切換上線前的各項(xiàng)準(zhǔn)備，達(dá)到切換上線就緒狀態(tài)。

　　第三是所內(nèi)就緒。經(jīng)過精心準(zhǔn)備，本所與新一代交易系統(tǒng)相關(guān)的交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作平臺(tái)、所內(nèi)業(yè)務(wù)流程、交易大廳、業(yè)務(wù)運(yùn)行團(tuán)隊(duì)、應(yīng)急處置機(jī)制，以及與后臺(tái)登記結(jié)算系統(tǒng)的業(yè)務(wù)銜接，都已準(zhǔn)備就緒，具備保證新一代交易系統(tǒng)切換上線后平穩(wěn)運(yùn)行的條件。

　　問：為確保此次新一代交易系統(tǒng)上線，上證所制定了哪些保障措施？

　　答：為確保新一代交易系統(tǒng)的平穩(wěn)、安全上線，本所專門成立了新一代交易系統(tǒng)上線指揮部，負(fù)責(zé)新一代交易系統(tǒng)切換上線階段的整體指揮和協(xié)調(diào)。上線指揮部下設(shè)技術(shù)切換小組、技術(shù)運(yùn)行小組、業(yè)務(wù)運(yùn)行小組、周邊系統(tǒng)就緒小組、綜合事務(wù)小組等五個(gè)工作小組。從11月2日起，本所全面進(jìn)入為期一個(gè)月的新一代交易系統(tǒng)切換上線“特別保障月”，并將按照切換上線進(jìn)程，在所內(nèi)啟動(dòng)最高等級(jí)的特別保障措施。

　　本所還對(duì)以下特別事項(xiàng)作了周密安排：第一、強(qiáng)化會(huì)員單位的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，重點(diǎn)關(guān)注規(guī)模較大且技術(shù)系統(tǒng)復(fù)雜、正在進(jìn)行重組、新一代交易系統(tǒng)上線前后進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整、技術(shù)力量相對(duì)薄弱等四類會(huì)員。本所專門設(shè)立了技術(shù)服務(wù)小組，隨時(shí)準(zhǔn)備對(duì)會(huì)員進(jìn)行技術(shù)支持。同時(shí)，設(shè)立了新一代交易系統(tǒng)上線服務(wù)熱線，保持與市場(chǎng)的密切聯(lián)系。

　　第二、加強(qiáng)交易所內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)防范。根據(jù)“預(yù)防為主、快速反應(yīng)、及時(shí)處置、減少影響”的原則，在前期制定的應(yīng)急處置預(yù)案的基礎(chǔ)上，繼續(xù)提高針對(duì)多種風(fēng)險(xiǎn)及與此相關(guān)的技術(shù)故障場(chǎng)景的快速反應(yīng)、快速識(shí)別、快速處置的能力。

　　第三、暫�？缛諛I(yè)務(wù)實(shí)施。為確保出現(xiàn)異常時(shí)的處置可控，在新一代交易系統(tǒng)切換前三個(gè)工作日至切換成功后五個(gè)工作日(11月18日—30日)之間，暫停新產(chǎn)品(A股、B股、債券、基金、權(quán)證)首次發(fā)行、增發(fā)等與產(chǎn)品發(fā)行有關(guān)的跨日業(yè)務(wù)的實(shí)施。