五、中央部門所屬單位審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

　　審計(jì)調(diào)查中央部門所屬單位的設(shè)立、運(yùn)轉(zhuǎn)和管理情況發(fā)現(xiàn)的問題，牽涉面廣，原因復(fù)雜，需要結(jié)合深化行政管理體制改革和財(cái)政體制改革逐步解決。審計(jì)調(diào)查報(bào)告上報(bào)后，國(guó)務(wù)院已責(zé)成有關(guān)部門研究。

　　六、財(cái)政專項(xiàng)審計(jì)和審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

　　(一)社會(huì)保險(xiǎn)基金審計(jì)查出問題的糾正情況。

　　對(duì)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金和失業(yè)保險(xiǎn)基金審計(jì)查出的問題，有關(guān)地方政府高度重視，采取措施認(rèn)真整改。北京、天津、河北等22個(gè)省(區(qū)、市)已按照審計(jì)決定要求全部整改到位，其余12個(gè)省(區(qū)、市)已糾正部分違規(guī)問題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在審計(jì)決定要求糾正和處理的違規(guī)問題金額87.94億元中，已糾正和落實(shí)整改措施的金額為86.66億元，占98.5%。其中已收回被擠占挪用的基金或調(diào)整賬目的金額為79.18億元，已做出承諾分期落實(shí)審計(jì)決定的金額為7.48億元。

　　(二)天然林資源保護(hù)工程資金審計(jì)查出問題的糾正情況。

　　國(guó)家林業(yè)局和8省(區(qū))政府對(duì)天然林資源保護(hù)工程資金審計(jì)查出的問題十分重視。國(guó)家林業(yè)局提出進(jìn)一步完善規(guī)章制度、加大對(duì)各地整改工作的督辦力度等措施。各地已糾正虛報(bào)冒領(lǐng)、挪用滯留等違法違規(guī)問題金額1.21億元，占審計(jì)查出全部問題金額的93.1%，其中滯留、超標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和虛列支出問題已全部糾正。其余問題正在糾正中。

　　(三)三峽水利樞紐工程和三峽庫(kù)區(qū)移民資金審計(jì)查出問題的糾正情況。

　　三峽總公司高度重視三峽水利樞紐工程審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，積極采取措施認(rèn)真整改。針對(duì)一些中小合同項(xiàng)目沒有嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度的問題，采取了三項(xiàng)措施：一是加大公開招標(biāo)執(zhí)行力度，取消業(yè)主指令性分包，并加強(qiáng)了標(biāo)前規(guī)劃工作，優(yōu)化標(biāo)段劃分，避免招標(biāo)決標(biāo)時(shí)切標(biāo)、分標(biāo)，公開招標(biāo)的比例達(dá)到93%；二是加強(qiáng)勞務(wù)分包管理，在新項(xiàng)目招標(biāo)文件合同條款中，細(xì)化了工程分包條款，規(guī)定了分包隊(duì)伍自治，并加強(qiáng)了對(duì)施工單位履行合同情況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格禁止違規(guī)轉(zhuǎn)分包；三是規(guī)范下屬公司和職能部門招標(biāo)行為，制定管理辦法，嚴(yán)格招標(biāo)項(xiàng)目的范圍。針對(duì)部分單項(xiàng)工程監(jiān)理工作比較薄弱的問題，一是清退了不合格監(jiān)理人員，督促監(jiān)理單位按合同補(bǔ)充高素質(zhì)監(jiān)理人員，提高監(jiān)理人員持證上崗率和監(jiān)理隊(duì)伍整體素質(zhì)；二是加強(qiáng)了對(duì)監(jiān)理單位履行職責(zé)情況的監(jiān)督與考核，強(qiáng)化了計(jì)量簽證、質(zhì)量監(jiān)督、造價(jià)審核等專業(yè)監(jiān)理工程師的履職能力，提高了監(jiān)理水平。針對(duì)未嚴(yán)格落實(shí)工程質(zhì)量事故責(zé)任追究制度的問題，明確了質(zhì)量管理工作程序和職責(zé)，修訂了《三峽工程質(zhì)量管理辦法》和《三峽工程施工質(zhì)量等級(jí)評(píng)定與經(jīng)濟(jì)責(zé)任的有關(guān)規(guī)定》，強(qiáng)化對(duì)質(zhì)量問題產(chǎn)生原因的分析和責(zé)任界定，嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度和報(bào)告制度。此外，對(duì)結(jié)算管理和合同管理不夠嚴(yán)格而增加建設(shè)成本4.88億元的問題，三峽總公司已通過從施工單位收回多結(jié)算的資金、停止在合同內(nèi)約定獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額等方式予以糾正。

　　湖北省、重慶市及其所屬10個(gè)區(qū)(縣)認(rèn)真整改三峽庫(kù)區(qū)移民資金審計(jì)查出的問題。針對(duì)一些部門單位違規(guī)使用、虛報(bào)多得移民補(bǔ)償和政策性補(bǔ)助資金2.89億元的問題，已采取收回資金、調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃和賬目等方式糾正的問題金額為2.59億元，占89.6%，尚未糾正的問題，有關(guān)地方政府也已制定具體的整改措施。對(duì)移民培訓(xùn)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)不合理、部分移民后期扶持項(xiàng)目實(shí)施緩慢的問題，重慶市已采取措施嚴(yán)格控制培訓(xùn)費(fèi)中的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和固定資產(chǎn)支出，積極協(xié)調(diào)和督促三峽庫(kù)區(qū)各級(jí)政府及移民機(jī)構(gòu)，加快移民后期扶持項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。這次審計(jì)發(fā)現(xiàn)的5起涉嫌違法犯罪案件線索移送有關(guān)部門查處后，已有4人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分。

　　(四)收費(fèi)公路審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。

　　交通部和18省(市)政府及其交通部門對(duì)審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題高度重視，認(rèn)真督促整改，多數(shù)違法違規(guī)問題已糾正。交通部多次召開專題會(huì)議研究整改工作，出臺(tái)了進(jìn)一步規(guī)范收費(fèi)公路管理方面的3項(xiàng)制度，近期還將出臺(tái)《收費(fèi)公路權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦法》等8項(xiàng)規(guī)章制度，明確要求各地堅(jiān)持“非收費(fèi)公路為主、適當(dāng)發(fā)展收費(fèi)公路”的原則，從嚴(yán)控制收費(fèi)公路數(shù)量，加強(qiáng)收費(fèi)公路用地管理和債務(wù)監(jiān)測(cè)。各有關(guān)省(市)政府采取以下措施予以整改：

　　一是控制收費(fèi)公路數(shù)量，加大政府對(duì)公路建設(shè)的投入。多數(shù)地方正在研究改革收費(fèi)公路建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理體制，加大公路等基礎(chǔ)設(shè)施的財(cái)政投入力度，提高還貸能力，降低債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。北京、浙江、江蘇等11個(gè)省(市)正在抓緊補(bǔ)辦公路項(xiàng)目土地征用手續(xù)，已有30多萬(wàn)畝補(bǔ)辦完畢。

　　二是積極整改違規(guī)設(shè)立收費(fèi)站等問題。江蘇、山西等省廢止了《通行費(fèi)超收分成管理辦法》，以及“通行費(fèi)收入用于公路新建項(xiàng)目資本金”等規(guī)定；重慶、浙江等省(市)積極研究收費(fèi)站點(diǎn)撤并方案，已停止和即將停止收費(fèi)的站點(diǎn)有100多個(gè)；河北、陜西等省(市)正在積極追回被截留挪用的車輛通行費(fèi)；河南、云南等省將重新研究核定收費(fèi)公路收費(fèi)期限；安徽等省已停止提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)征收農(nóng)村公路建設(shè)資金的做法。

　　三是完善相關(guān)制度，規(guī)范收費(fèi)公路經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓。安徽、浙江出臺(tái)文件，規(guī)范公路經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批行為，健全經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理機(jī)制。黑龍江、四川等省正在將違規(guī)轉(zhuǎn)為經(jīng)營(yíng)性公路的政府還貸公路進(jìn)行屬性復(fù)位，將違規(guī)轉(zhuǎn)讓的收費(fèi)公路收回，恢復(fù)由政府經(jīng)營(yíng)管理。北京市今后將嚴(yán)格控制經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓，不再批準(zhǔn)收費(fèi)公路資產(chǎn)上市。對(duì)安徽省違規(guī)壓低評(píng)估價(jià)格轉(zhuǎn)讓合肥—巢湖—蕪湖高速公路經(jīng)營(yíng)權(quán)，之后又高價(jià)回購(gòu)造成12.4億元損失的問題，中央紀(jì)委等部門正在調(diào)查處理。這次收費(fèi)公路審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的13起涉嫌違法犯罪案件線索移送有關(guān)部門查處后，已有34人被追究刑事責(zé)任，5人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分。

　　七、其他財(cái)政收支審計(jì)查出問題的糾正情況

　　(一)3家股份制銀行資產(chǎn)負(fù)債損益審計(jì)查出問題的糾正情況。

　　中國(guó)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司和招商銀行股份有限公司對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題認(rèn)真整改，在深入核查、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，對(duì)163名責(zé)任人進(jìn)行了行政處理，并加強(qiáng)了業(yè)務(wù)管理，糾正違法違規(guī)行為。

　　1.關(guān)于房地產(chǎn)業(yè)務(wù)存在的違法違規(guī)問題。中國(guó)銀行和交通銀行已停止違規(guī)向不符合貸款條件的房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)放貸款的做法，并清收違規(guī)貸款6.15億元。3家銀行已按規(guī)定嚴(yán)格土地儲(chǔ)備貸款準(zhǔn)入要求，交通銀行加強(qiáng)了對(duì)土地儲(chǔ)備貸款項(xiàng)目的合規(guī)性審查，中國(guó)銀行和招商銀行對(duì)不提供抵押等不符合土地儲(chǔ)備貸款條件的項(xiàng)目進(jìn)行了清收，已收回11.22億元貸款。中國(guó)銀行和交通銀行已從制度安排、貸款“三查”(貸前調(diào)查、貸時(shí)審查、貸后檢查)和檢查督導(dǎo)三個(gè)層面加強(qiáng)了按揭貸款管理，防范虛假按揭的產(chǎn)生，并正在采取法律手段積極清收已發(fā)放的虛假按揭貸款。交通銀行、招商銀行針對(duì)信貸資金或其他不能用于借貸的資金違規(guī)投入房地產(chǎn)市場(chǎng)的問題，完善了相關(guān)制度，對(duì)分行辦理的大額委托貸款實(shí)行總行備案制，清理了委托人主體資格、貸款資金性質(zhì)界定不夠清晰的委托貸款，全額收回了審計(jì)查出的2.5億元違規(guī)委托貸款。對(duì)上海市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司將從招商銀行上海靜安寺支行取得的年利率為5.022%的流動(dòng)資金貸款2.9億元，以委托貸款的方式按8%的年利率轉(zhuǎn)貸給房地產(chǎn)公司的問題，招商銀行已將上述貸款全部收回。

　　2.關(guān)于結(jié)算業(yè)務(wù)存在的違規(guī)問題。3家銀行開展了法規(guī)教育和培訓(xùn)，要求各分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照《人民幣結(jié)算賬戶管理辦法》和反洗錢法等法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)賬戶資金流動(dòng)的監(jiān)控，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。交通銀行進(jìn)一步優(yōu)化開戶流程，規(guī)定基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)開戶受理、登記信息，開戶資料由分行會(huì)計(jì)結(jié)算部門復(fù)審，嚴(yán)格把好開戶關(guān)。招商銀行開展為期半年的“合規(guī)守法”教育活動(dòng)，對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)中的違規(guī)問題進(jìn)行了調(diào)查，處理了相關(guān)責(zé)任人。中國(guó)銀行進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　3.關(guān)于金融領(lǐng)域的違法犯罪問題。這次銀行資產(chǎn)負(fù)債損益審計(jì)發(fā)現(xiàn)的37起涉嫌違法犯罪案件線索移送有關(guān)部門查處后，已依法批捕和起訴23人，依黨紀(jì)“雙規(guī)”1人。

　　此外，對(duì)會(huì)計(jì)核算不實(shí)9億元的問題，3家銀行均已調(diào)整賬目；對(duì)私設(shè)“小金庫(kù)”3.29億元的問題，有關(guān)銀行已納入法定賬冊(cè)核算。

　　(二)8戶中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)查出問題的糾正情況。

　　1.關(guān)于損益不實(shí)的問題。除對(duì)1戶企業(yè)因有關(guān)事項(xiàng)調(diào)查延期尚未下達(dá)審計(jì)決定外，其余7戶企業(yè)已按審計(jì)決定調(diào)增利潤(rùn)25.15億元，調(diào)減利潤(rùn)40.52億元。審計(jì)發(fā)現(xiàn)的18個(gè)賬外賬戶已納入賬內(nèi)核算。

　　2.關(guān)于決策失誤、管理不善的問題。7戶企業(yè)積極采取措施清理各項(xiàng)投資和對(duì)外借款，已挽回和盤活資產(chǎn)近10億元，修訂完善對(duì)外投資、借款、擔(dān)保、物資采購(gòu)等管理制度145項(xiàng)，防止發(fā)生新的損失和國(guó)有資產(chǎn)流失。

　　這次中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)查出的22起涉嫌違法犯罪案件線索移送有關(guān)部門查處后，已批捕、起訴和判刑14人，受黨紀(jì)政紀(jì)處理24人。

　　另外，5戶中央企業(yè)針對(duì)效益審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題，采取了節(jié)能環(huán)保措施，加大了治污投入和設(shè)備更新改造的力度，修訂了各項(xiàng)管理制度42項(xiàng)，財(cái)務(wù)管理得到進(jìn)一步規(guī)范。這次效益審計(jì)調(diào)查移送的9起涉嫌違法犯罪案件線索已進(jìn)入調(diào)查和處理階段，已批捕、起訴和判刑4人，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分45人。

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