中新網(wǎng)北京10月23日電題證券投資基金法三審今日提交專(zhuān)家稱(chēng)將聚焦六大改動(dòng)
中新社記者魏晞
證券投資基金法草案今日上午正式提交十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議三審。全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)投資基金立法小組專(zhuān)家王連洲今天出席“二00三中國(guó)基金市場(chǎng)國(guó)際研討會(huì)”時(shí)表示，此次提交的證券投資基金法草案三審較二審將有六大改動(dòng)。
改動(dòng)一：基金公司大股東必須有從事金融業(yè)經(jīng)驗(yàn)
證券投資基金法草案二審并沒(méi)有明確強(qiáng)調(diào)基金管理公司主要股東需有從事金融業(yè)要求，因此許多從事非金融業(yè)的大企業(yè)或私營(yíng)企業(yè)都可參與基金控股。
此次三審明確：基金管理公司大股東必須是從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理的、有較好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好社會(huì)信譽(yù)、最近三年沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)紀(jì)錄的機(jī)構(gòu)。
同時(shí)，對(duì)大股東注冊(cè)資本依然要求不低于三億元人民幣。
改動(dòng)二：恢復(fù)一審對(duì)基金持有人大會(huì)至少有代表基金份額百分之五十以上持有人參加的規(guī)定
基金法草案二審稿對(duì)基金持有人的權(quán)利作了全面的規(guī)定,其中的三個(gè)百分比是核心------代表基金份額百分之十以上的基金持有人有權(quán)要求召開(kāi)持有人大會(huì)；至少有代表基金份額百分之以上的持有人參加,并經(jīng)代表百分之五十以上參加表決的持有人同意,持有人大會(huì)才可對(duì)審議事項(xiàng)作出決定。
而在今日提交的三審稿中，對(duì)基金持有人大會(huì)參會(huì)代表基金份額恢復(fù)為一審稿中的百分之五十。
改動(dòng)三：允許開(kāi)放式基金短期融資的規(guī)定被刪除
草案一審稿和二審稿均規(guī)定,根據(jù)開(kāi)放式基金運(yùn)營(yíng)的需要,基金管理人可以按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的條件,向商業(yè)銀行申請(qǐng)短期融資。
此條規(guī)定也引發(fā)了激烈的爭(zhēng)論。三審稿最終刪去允許開(kāi)放式基金向商業(yè)銀行申請(qǐng)短期融資的規(guī)定。但王連洲表示，三審刪去這一規(guī)定并不反映本質(zhì)問(wèn)題改變。沒(méi)有這條規(guī)定意味著法律不禁止，實(shí)踐中仍有融資可能。
改動(dòng)四：擔(dān)任基金管理公司高級(jí)職務(wù)人員資格年限降低為三年
草案二審稿規(guī)定擔(dān)任基金管理公司高級(jí)職務(wù)的人員必須具備五年以上工作經(jīng)歷。這一規(guī)定也引起了一定爭(zhēng)議。中國(guó)證券投資基金業(yè)務(wù)是一個(gè)比較新的業(yè)務(wù)，要求擔(dān)任基金管理公司高級(jí)職務(wù)人員都要五年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)很難做到。且高級(jí)管理人員也有不同分工，對(duì)這些人員工作經(jīng)歷的要求應(yīng)該根據(jù)業(yè)務(wù)需要。
因此此次三審稿規(guī)定，基金管理公司的經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員，應(yīng)該熟悉證券投資方面法律、金融法規(guī)，具有基金從業(yè)資格或三年以上從事與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。
改動(dòng)五：基金管理人可持有基金
草案二審稿規(guī)定，基金管理人的董事經(jīng)理或其他從業(yè)人員不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得直接或間接持有股票。
王連洲認(rèn)為，二審規(guī)定可防止關(guān)聯(lián)交易，但缺乏操作性�；鸱ú莅溉龑徶袑ⅰ安坏弥苯踊蜷g接持有股票”的規(guī)定改為：基金管理人的董事經(jīng)理或其他從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
改動(dòng)六：向特定對(duì)象募集資金突出基金管理公司
基金法草案三審稿中規(guī)定，基金管理公司或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)向特定對(duì)象募集資金或接受特定對(duì)象資產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法由國(guó)務(wù)院進(jìn)行規(guī)定。與一審、二審相比，三審特別突出了基金管理公司。完
