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六公司高管被處市場禁入 十三高管永別證券市場

2006年04月19日 13:23

  中新網(wǎng)4月19日電 據(jù)京華時(shí)報(bào)報(bào)道,中國證監(jiān)會(huì)18日在其網(wǎng)站上公布了一批被市場禁入者名單,其中,閩發(fā)證券、漢唐證券、民安證券、托普軟件、ST宏峰的相關(guān)高管以及股市名嘴孫成剛均被處以重刑。他們在被罰款的同時(shí),還被處以不同時(shí)限的市場禁入。其中13位高管將永久性告別中國的證券市場,不得擔(dān)任任何上市公司和從事證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員職務(wù)。

  在被實(shí)施市場禁入的名單當(dāng)中,近期的高危券商——閩發(fā)證券、漢唐證券以及民安證券的相關(guān)高管均在名單之列。

  據(jù)報(bào)道,閩發(fā)證券上至董事長、總經(jīng)理,下至營業(yè)部經(jīng)理共10人被實(shí)施了市場禁入;漢唐證券由于違規(guī)被查實(shí),四位高管人員為各自的行為付出代價(jià);民安證券作為市場的小字輩,并不具有經(jīng)營客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格,但公司自成立后就開始從事大量的委托理財(cái)業(yè)務(wù),并對(duì)相關(guān)理財(cái)戶許諾7%~10.5%收益的高額回報(bào),為此,公司董事長、總裁等人相繼被實(shí)施永久性或是10年不等的市場禁入。

  除了三家高危券商之外,兩家上市公司高管托普軟件宋如華、ST宏峰原董事長高建華以及其弟弟高建民均被實(shí)施了永久性不得進(jìn)入市場的極刑。

  而山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司的大股東、執(zhí)行董事和首席分析師、股市名嘴孫成剛作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其投資咨詢?nèi)藛T,卻利用他人名字開戶違法買賣股票,因此,證監(jiān)會(huì)決定,孫成剛5年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員。(敖曉波)

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