12月19日，烏魯木齊市中級(jí)人民法院對(duì)原新疆證券有限責(zé)任公司(下稱新疆證券)非法吸收公眾存款(下稱非法吸存)案進(jìn)行一審宣判。新疆證券被判非法吸收公眾存款罪，處罰金800萬(wàn)元；原新疆證券法定代表人、董事長(zhǎng)高虎等6名高管也因相同罪名被判6個(gè)月至3年不等的緩刑，并處相應(yīng)罰金，6人當(dāng)庭表示不服，均提出上訴。

　　非法吸收公眾存款182億

　　2007年8月14日，新疆證券非法吸存案在烏市中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理(詳見(jiàn)本報(bào)8月15日A16版報(bào)道)，庭審持續(xù)了近一周時(shí)間。

　　法院經(jīng)審理查明，新疆證券從1997年9月開(kāi)始從事機(jī)構(gòu)客戶受托理財(cái)業(yè)務(wù)，以委托購(gòu)買(mǎi)國(guó)債業(yè)務(wù)的形式與疆內(nèi)農(nóng)村、城市信用社客戶簽訂國(guó)債管理合同，向客戶支付固定收益率。

　　1997年9月至2005年9月，在時(shí)任新疆證券董事長(zhǎng)高虎的決策指揮下，由高虎、張棟(時(shí)任新疆證券總經(jīng)理)、馬明秀(時(shí)任新疆證券副總經(jīng)理)、張全志(時(shí)任新疆證券副總經(jīng)理)、于敬榮(時(shí)任新疆證券財(cái)務(wù)總監(jiān))、卓青(時(shí)任新疆證券財(cái)產(chǎn)運(yùn)作部負(fù)責(zé)人、新疆證券烏市人民路營(yíng)業(yè)部經(jīng)理)具體組織、實(shí)施，借受托理財(cái)之名，以委托購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資為主要形式，變相非法吸收公眾存款。

　　新疆證券與機(jī)構(gòu)客戶簽訂各種受托理財(cái)合同的同時(shí)，又與部分客戶簽訂補(bǔ)充協(xié)議，雖然約定預(yù)計(jì)收益率，但實(shí)際上通過(guò)向客戶承諾保本付息的方式，進(jìn)行變相吸收公眾存款活動(dòng)。新疆證券將吸收的客戶資金主要用于一級(jí)市場(chǎng)認(rèn)購(gòu)新股、二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)股票等。

　　案發(fā)后，經(jīng)上海立信長(zhǎng)江會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司新疆分所審計(jì)，新疆證券非法吸收公眾存款182億余元，其中機(jī)構(gòu)2074筆，金額169億余元，自然人32314筆，金額12億余元。

　　11億元客戶資金無(wú)法兌付

　　烏市中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告單位新疆證券未經(jīng)中國(guó)人民銀行和國(guó)家相關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，以開(kāi)展所謂的受托投資管理業(yè)務(wù)的名義，采取與客戶簽訂委托購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、受托投資管理協(xié)議、客戶資產(chǎn)管理等合同及補(bǔ)充協(xié)議的方式，承諾固定收益率并到期還本付息，變相吸收公眾存款182億余元，數(shù)額特別巨大，同時(shí)造成11億余元的客戶資金無(wú)法兌付的嚴(yán)重后果，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

　　高虎等6名高管在受托投資管理業(yè)務(wù)中，參與決策、組織、管理受托理財(cái)業(yè)務(wù)，積極實(shí)施變相吸收公眾存款的行為，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

　　新疆證券被判罰800萬(wàn)

　　法院遂作出如下判決：被告單位新疆證券被判處罰金800萬(wàn)元；高虎被判處有期徒刑3年緩刑3年，并處罰金20萬(wàn)元；于敬榮判處有期徒刑2年緩刑2年，并處罰金15萬(wàn)元；卓青、張棟均被判處有期徒刑1年緩刑1年，并處罰金10萬(wàn)元；馬明秀、張全志均被判處有期徒刑6個(gè)月緩刑1年，并處罰金5萬(wàn)元。

　　宣判后，6名高管當(dāng)庭表示不服，均提出上訴。

　　非法吸收公眾存款罪

　　非法吸收公眾存款罪是指違反金融法規(guī)規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。

　　《刑法》第176條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處兩萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

　　單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。(記者 孫懿）