佛山照明舊事起底：現(xiàn)任董秘因何進(jìn)入調(diào)查名單

　　大股東違規(guī)炒股，在二級(jí)市場上是屢見不鮮，而這其中不僅有不看好自家公司的減持套現(xiàn)，更有看好自家的“近水樓臺(tái)先得月”，而佛山照明(000541)正是后者。

　　8月13日，佛山照明公告稱，公司董事長莊堅(jiān)毅、董事會(huì)秘書鄒建平，分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局發(fā)出的《調(diào)查通知書》，因“涉嫌違反證券法律法規(guī)”，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局決定立案調(diào)查。隨后，《證券日?qǐng)?bào)》記者第一時(shí)間致電佛山照明公司董秘鄒建平了解相關(guān)情況。

　　“去年的舊事”

　　究竟是什么原因?qū)е铝俗C監(jiān)局對(duì)其董事長以及董秘的立案調(diào)查呢？“其實(shí)沒什么解釋的，我們已經(jīng)協(xié)助調(diào)查了，就是去年舉報(bào)我們高管和原董秘違規(guī)買股票的事，證監(jiān)會(huì)做調(diào)查也很正常的。沒有其他的事�！狈鹕秸彰鞫�秘鄒建平告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者。同時(shí)，他說，4月份的時(shí)候我們已經(jīng)發(fā)公告解釋了。

　　而現(xiàn)任董秘說的舊事，來自今年4月份媒體的一則報(bào)道。據(jù)記者了解，2009年8月25日，當(dāng)時(shí)還是佛山照明副董事長的莊堅(jiān)毅在二級(jí)市場以5港元/股的價(jià)格買入粵照明B20000股；8月31日，莊堅(jiān)毅再次通過二級(jí)市場以4.85港元/股的價(jià)格買入粵照明B60000股；前后動(dòng)用資金約40萬港元。

　　巧合的是，莊堅(jiān)毅前后兩次買入粵照明B的時(shí)間恰好在董事會(huì)表決進(jìn)軍鋰能源領(lǐng)域議案之前的15天左右。更值得注意的是，莊堅(jiān)毅第二次買入粵照明B的時(shí)間為8月31日，恰恰在這一天，佛山照明以遞交、傳真方式向全體董事發(fā)出召開董事會(huì)會(huì)議的書面通知，審議的內(nèi)容就是《關(guān)于合資成立青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司的議案》。這無疑引發(fā)了市場的猜想和舉報(bào)。

　　“按道理說，知道內(nèi)幕消息，而在消息沒公布之前，高管肯定是不應(yīng)該參與買賣股票的，如果這樣操作了，這肯定是有違規(guī)的嫌疑了。”知名證券維權(quán)律師周愛文告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，“這個(gè)事情中，高管在15天前買入股票，也應(yīng)該算是違規(guī)了，因?yàn)槟闶窃诖罅抠I入，這個(gè)有知情內(nèi)幕消息的嫌疑�！�

　　根據(jù)證券法第七十六條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　現(xiàn)任董秘為何也被調(diào)查

　　在之前相關(guān)媒體的報(bào)道中，佛山照明買入股票的高管中，還涉及到時(shí)任佛山照明的副總經(jīng)理黃冠雄、監(jiān)事李建武和葉正鴻、高管汪淑瓊等四人。他們?cè)?009年9月17日分別買入佛山照明A16000股、2700股、4600股和10900股。9月18日，時(shí)任公司監(jiān)事焦志剛、董秘林弈輝也分別買入3500股和11600股。而就在9月18日這天上午，佛照鋰能源董事會(huì)審議通過了“與青海鹽湖科技開發(fā)有限公司共同出資組建佛照鋰業(yè)”的議案。

　　而今，公司高管買入的股票，都得到了豐厚的回報(bào)。如果立案調(diào)查內(nèi)幕交易成立，將怎樣處理呢？

　　“如果內(nèi)幕交易成立，一般要進(jìn)行行政處罰，要沒收內(nèi)幕交易股票收入所得，并處以罰款。”周愛文說。

　　值得注意的是，現(xiàn)任董秘鄒建平未在違規(guī)買股票嫌疑之中，但卻在此次證監(jiān)局的立案調(diào)查之列，而這些又是說明了什么？市場將拭目以待。（記者 鄭大紅）