“點(diǎn)線面”結(jié)合 證監(jiān)會(huì)力推反腐倡廉

　　相關(guān)部委將聯(lián)合出臺(tái)規(guī)范性實(shí)施意見(jiàn)，有針對(duì)性地構(gòu)建一整套覆蓋內(nèi)幕交易發(fā)生領(lǐng)域的制度體系和監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制，形成對(duì)內(nèi)幕交易“齊抓共管、多管齊下、群防聯(lián)控”的綜合防控機(jī)制。

　　近年來(lái)，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各級(jí)黨委和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)按照“服務(wù)科學(xué)發(fā)展、強(qiáng)化兩項(xiàng)職能，加大懲治力度、更加注重預(yù)防”的工作思路，立足行業(yè)特點(diǎn)，發(fā)揮體制優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持“點(diǎn)線面”結(jié)合，推進(jìn)資本市場(chǎng)反腐倡廉建設(shè)，取得了較好成效。

　　從關(guān)鍵“點(diǎn)”突破，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的監(jiān)督和制約

　　證監(jiān)會(huì)瞄準(zhǔn)“強(qiáng)化教育、完善制度、監(jiān)督到位”三個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，進(jìn)一步增強(qiáng)干部的宗旨意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和法規(guī)意識(shí)，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展提供新的動(dòng)力。

　　全面開(kāi)展黨風(fēng)廉政專(zhuān)項(xiàng)教育活動(dòng)。證監(jiān)會(huì)將反腐倡廉相關(guān)法規(guī)制度匯編成《中國(guó)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)工作人員黨風(fēng)廉政建設(shè)學(xué)習(xí)手冊(cè)》，并從今年7月開(kāi)始，組織證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)所有黨員干部開(kāi)展為期兩個(gè)半月的專(zhuān)項(xiàng)教育活動(dòng)，積極開(kāi)展自查自糾，簽訂嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法規(guī)制度的承諾書(shū)。

　　結(jié)合監(jiān)管工作實(shí)際制定《廉政準(zhǔn)則》實(shí)施細(xì)則。為貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》附則中關(guān)于結(jié)合工作實(shí)際細(xì)化制度、完善配套措施的要求，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委會(huì)同相關(guān)部門(mén)，著眼防范風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)與股指期貨品種交易等監(jiān)管工作任務(wù)出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，進(jìn)一步改革完善行政許可規(guī)章制度，規(guī)范行政審批事項(xiàng)和行為，為抓好證券期貨監(jiān)管干部廉潔自律工作提供制度保障。

　　打造有效監(jiān)督制約權(quán)力的制度“鏈條”。為確保監(jiān)管人員依法行政、廉潔從政，去年，證監(jiān)會(huì)制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)委關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)督工作的若干意見(jiàn)》，之后，又專(zhuān)門(mén)針對(duì)控制市場(chǎng)準(zhǔn)入的發(fā)審委和關(guān)系上市公司質(zhì)量改善的并購(gòu)重組委，相繼制定了《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員監(jiān)督工作的若干意見(jiàn)(試行)》和《關(guān)于加強(qiáng)并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員監(jiān)督工作的若干意見(jiàn)(試行)》。證監(jiān)會(huì)紀(jì)委還將組織會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)和投資者保護(hù)基金公司，共同簽署加強(qiáng)監(jiān)督工作的合作備忘錄，建立健全舉報(bào)投訴處理機(jī)制，形成會(huì)紀(jì)委、業(yè)務(wù)部門(mén)和投保基金三個(gè)環(huán)節(jié)相互配合、監(jiān)督聯(lián)動(dòng)的格局。在不斷創(chuàng)新監(jiān)督方式，加大監(jiān)督力度的同時(shí)，為切實(shí)防范監(jiān)管干部在履職過(guò)程中與社會(huì)公共利益發(fā)生沖突，最近，證監(jiān)會(huì)黨委已原則通過(guò)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員任職回避和公務(wù)回避規(guī)定(試行)》，要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭執(zhí)行回避制度，凡涉及與公共利益沖突的重要情況，及時(shí)報(bào)告，及時(shí)回避。

　　從監(jiān)管“線”延伸，推動(dòng)證券期貨業(yè)行風(fēng)建設(shè)

　　規(guī)范履職、倡導(dǎo)自律，認(rèn)真開(kāi)展行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查。證監(jiān)會(huì)從今年3月下旬至5月底，分宣傳發(fā)動(dòng)、自查自糾、檢查整改和總結(jié)四個(gè)階段，對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。監(jiān)管系統(tǒng)各單位和各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)深入查找問(wèn)題、梳理工作流程、落實(shí)整改措施，監(jiān)管能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步提高，干部作風(fēng)和行業(yè)風(fēng)氣明顯改善。為鞏固檢查工作成效，下一步，證監(jiān)會(huì)將與有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)協(xié)調(diào)，按照“選擇試點(diǎn)、逐步推廣、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、穩(wěn)步推進(jìn)”的原則，分步驟、分階段推進(jìn)上市公司內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施，把內(nèi)控機(jī)制建設(shè)和合規(guī)體系建設(shè)情況納入各類(lèi)市場(chǎng)主體日常監(jiān)管的范圍，確保內(nèi)控規(guī)范體系的執(zhí)行質(zhì)量。適時(shí)組織召開(kāi)行業(yè)合規(guī)管理座談會(huì)，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)交流，研究確立合規(guī)管理工作的新目標(biāo)、新要求，積極推動(dòng)建立全行業(yè)合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　誠(chéng)信為本、合規(guī)為基，扎實(shí)推進(jìn)治理商業(yè)賄賂工作。證監(jiān)會(huì)始終把加強(qiáng)從業(yè)人員誠(chéng)信教育，倡導(dǎo)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念，建立健全維護(hù)誠(chéng)信利益、追究失信責(zé)任的監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信規(guī)范發(fā)展作為工作的重中之重。在證監(jiān)會(huì)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，積極發(fā)揮各業(yè)務(wù)部門(mén)、各派出機(jī)構(gòu)、各交易所、各協(xié)會(huì)以及監(jiān)控中心“五位一體”的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制在誠(chéng)信體系建設(shè)中的作用，全面加強(qiáng)與其他行業(yè)主管(監(jiān)管)部門(mén)、司法機(jī)關(guān)和宣傳部門(mén)的溝通聯(lián)系，形成工作合力。證監(jiān)會(huì)開(kāi)發(fā)管理的“證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案”系統(tǒng)，經(jīng)過(guò)不斷完善，目前已囊括了近10年來(lái)資本市場(chǎng)各類(lèi)主體的誠(chéng)信情況，共記錄誠(chéng)信信息8113條。證監(jiān)會(huì)還向全國(guó)106家證券公司、60家基金公司、162家期貨公司發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)各行業(yè)機(jī)構(gòu)黨組織建設(shè)及反腐倡廉建設(shè)情況進(jìn)行摸底，積極探索以體制、機(jī)制創(chuàng)新解決行業(yè)商業(yè)賄賂發(fā)生的深層次問(wèn)題。經(jīng)過(guò)幾年的努力，證券期貨行業(yè)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作取得了明顯成效，市場(chǎng)主體的誠(chéng)信意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)得到了提升，商業(yè)賄賂行為發(fā)展蔓延的勢(shì)頭得到有效遏制，自我約束機(jī)制和相互制衡機(jī)制已初步形成。

　　凈化市場(chǎng)、營(yíng)造聲威，嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”和內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)成立了稽查總隊(duì)，集中打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，不斷拓寬和完善線索渠道，建立了證券交易所與稽查部門(mén)的線索移送“直通車(chē)”制度，加強(qiáng)了對(duì)媒體信息的分析研判和對(duì)信訪舉報(bào)線索的核查，案件線索和立案數(shù)量大幅提升，快速反應(yīng)能力顯著增強(qiáng)。近年來(lái)，隨著基金規(guī)模的快速增長(zhǎng)和上市公司并購(gòu)重組的開(kāi)展，證券期貨從業(yè)人員從事“老鼠倉(cāng)”交易和國(guó)家工作人員特別是黨政干部利用職務(wù)上的便利進(jìn)行內(nèi)幕交易呈易發(fā)、多發(fā)態(tài)勢(shì)。面對(duì)復(fù)雜的市場(chǎng)形勢(shì)，2009年，深圳證監(jiān)局通過(guò)對(duì)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)股票排查、突擊檢查基金公司等方式，快速查辦了3起內(nèi)幕交易案件和3起“老鼠倉(cāng)”案件，起到了震懾作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，證監(jiān)會(huì)去年查處的內(nèi)幕交易案件數(shù)是前5年數(shù)目之和。

　　從體制“面”拓展，全面推進(jìn)懲防體系建設(shè)

　　證監(jiān)會(huì)充分發(fā)揮體制優(yōu)勢(shì)，建立與各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和相關(guān)職能部門(mén)監(jiān)督協(xié)查工作平臺(tái)，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、齊抓共管的機(jī)制，積極推進(jìn)資本市場(chǎng)懲防體系建設(shè)。

　　延伸監(jiān)管觸角，發(fā)揮體制優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合開(kāi)展內(nèi)幕交易綜合防控工作。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真分析加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理和防范內(nèi)幕交易工作的實(shí)際情況和政策需求，在制度、監(jiān)管和懲治等方面進(jìn)行了有益的研究和探索。2008年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)以推動(dòng)上市公司并購(gòu)重組市場(chǎng)化機(jī)制改革為契機(jī)，規(guī)范審核工作程序，取消了重大資產(chǎn)重組預(yù)溝通的“窗口期”指導(dǎo)制度，要求上市公司上報(bào)并購(gòu)重組方案之前，必須在交易所申請(qǐng)停牌。去年，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委和上市部研究制定了上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，并在系統(tǒng)內(nèi)部分轄區(qū)上市公司開(kāi)展試點(diǎn)。下一步，相關(guān)部委將聯(lián)合出臺(tái)規(guī)范性實(shí)施意見(jiàn)，有針對(duì)性地構(gòu)建一整套覆蓋內(nèi)幕交易發(fā)生領(lǐng)域的制度體系和監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制，形成對(duì)內(nèi)幕交易“齊抓共管、多管齊下、群防聯(lián)控”的綜合防控機(jī)制。

　　創(chuàng)新監(jiān)管載體，增強(qiáng)工作合力，探索建立聯(lián)席會(huì)議制度。近期，在中央紀(jì)委和監(jiān)察部的支持下，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了地方派出機(jī)構(gòu)和所在地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)建立聯(lián)席會(huì)議制度試點(diǎn)工作，通過(guò)暢通多層次橫向溝通渠道，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和證券期貨監(jiān)管部門(mén)各自優(yōu)勢(shì)。在防范、打擊內(nèi)幕交易和治理商業(yè)賄賂問(wèn)題上，各省、市、自治區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依托聯(lián)席會(huì)議平臺(tái)，督促相關(guān)部門(mén)共同研究制定對(duì)策和措施，更好地規(guī)范國(guó)家工作人員尤其是黨政干部的行為，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)并購(gòu)重組審批環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理和制約監(jiān)督，壓縮決策鏈條、縮短審批時(shí)間、完善保密制度、實(shí)現(xiàn)內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)留痕，更加有效地打擊和預(yù)防違法違規(guī)違紀(jì)行為。證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)聯(lián)席會(huì)議這個(gè)渠道，及時(shí)移送相關(guān)案件線索，做好市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范工作，也可以積極配合各省、市、自治區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)做好案件查辦工作，以提高取證工作效率，形成案件查辦合力。     □ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)委、監(jiān)察局