證監(jiān)會期貨一部：全面建設規(guī)則導向型期貨市場

　　證監(jiān)會期貨一部負責人日前表示，為切實轉變政府職能，全面推進依法行政工作，立足市場導向，依法規(guī)范運作，確保期貨市場公開公平公正，實現(xiàn)期貨市場科學發(fā)展，期貨一部主要開展了三方面工作。

　　建設規(guī)則導向型市場

　　他說，期貨市場是規(guī)則導向的市場，對法律、法規(guī)、規(guī)章和各項自律規(guī)則有著天然的依賴和需求。為適應市場發(fā)展的需要，證監(jiān)會積極推動期貨市場法律制度體系的完善，進一步健全了以《期貨交易管理條例》為核心，以部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及各類自律組織規(guī)則為主體的法律制度體系�，F(xiàn)行的期貨監(jiān)管方面的部門規(guī)章有6件、規(guī)范性文件有31件，對期貨交易所、期貨公司、從業(yè)人員等各類市場主體和參與人進行了全面系統(tǒng)規(guī)定，并對金融期貨結算業(yè)務、證券公司IB業(yè)務等創(chuàng)新類業(yè)務進行了專門規(guī)范，形成了以主體規(guī)范和業(yè)務規(guī)范為主線的統(tǒng)一的法規(guī)體系。

　　此外，各期貨交易所及期貨業(yè)協(xié)會共制定了期貨行業(yè)自律規(guī)則79件，對期貨市場的交易、結算、交割、風險控制、違規(guī)處理以及從業(yè)人員管理、行業(yè)信息技術等內(nèi)容進行了具體規(guī)范。

　　目前，由行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及市場自律規(guī)則構成的多層次、全方位的期貨市場法律制度體系已經(jīng)建立，從制度上保證了期貨市場監(jiān)管者和各類參與主體有法可依、有規(guī)可循。

　　增強行政監(jiān)管針對性

　　這位負責人表示，明確行政監(jiān)管目標，提高行政監(jiān)管的針對性與有效性，“做正確的事”，“做該做的事”，是期貨市場貫徹依法行政理念的重要表現(xiàn)。

　　現(xiàn)階段，期貨一部所確立的期貨市場監(jiān)管目標主要包含以下幾方面內(nèi)容：一是維護市場公開、公平、公正的交易秩序；二是引導市場規(guī)范運作，期貨公司守法經(jīng)營；三是嚴守不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線；四是切實促進期貨市場的功能發(fā)揮。圍繞上述目標，期貨一部主要開展了以下行政監(jiān)管工作：(一)完善機制，嚴格程序，維護市場三公原則；(二)健全期貨公司監(jiān)管機制，引導期貨公司守法合規(guī)經(jīng)營；(三)維護市場安全，加強監(jiān)測監(jiān)控，堅守不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線；(四)推進產(chǎn)品創(chuàng)新，深化功能，服務國民經(jīng)濟。

　　推動行業(yè)自律

　　他說，為妥善處理好期貨市場行政監(jiān)管與自律監(jiān)管的關系，證監(jiān)會在發(fā)揮自律組織的能動性，培育市場自律意識和誠信理念的同時，創(chuàng)新管理方式，積極引導、監(jiān)督市場自律組織切實發(fā)揮功能。

　　一是推動交易所完善自律規(guī)則。期貨交易是標準化合約交易，這個“標準”如何設計，事關市場的平穩(wěn)運行和產(chǎn)品服務于國民經(jīng)濟的質量。證監(jiān)會要求交易所在規(guī)則制訂、合約設計上以促進市場功能發(fā)揮作為基本目標，以防范風險和防止操縱作為基本前提，并廣泛征求市場參與者的意見，從而提高規(guī)則制定的科學性和公平性。

　　二是強化一線監(jiān)管職責，規(guī)范交易所業(yè)務活動。期貨交易所貼近市場，是期貨市場的一線監(jiān)管者。為確保交易所有效履行一線監(jiān)管職責，期貨一部針對交易所的各主要業(yè)務環(huán)節(jié)，按照“由外及內(nèi)，由面及點”的原則，逐步出臺了期貨交易所業(yè)務活動監(jiān)管的8項工作指引，涉及交易、交割、監(jiān)查、品種創(chuàng)新等多個方面，督促交易所切實履行自律監(jiān)管職責，嚴格按規(guī)則辦事，按程序操作。

　　三是創(chuàng)新監(jiān)管方式，建立有中國特色的保證金安全存管監(jiān)控制度。

　　四是充分發(fā)揮期貨業(yè)協(xié)會力量，促進行業(yè)自律和共同發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，在期貨市場發(fā)展中具有重要地位和作用，發(fā)揮著政府與期貨行業(yè)的橋梁和紐帶作用。(記者 申屠青南)