深交所新規(guī)限制創(chuàng)業(yè)板離職高管套現(xiàn)

　　高管在股票上市6個月內離職的，自離職起18個月內不得轉讓所持股份；上市第7個月至第12個月之間離職的，自離職起12個月內不得轉讓股份

　　深交所昨日發(fā)布《關于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》，對創(chuàng)業(yè)板上市公司高管股份管理以及高管離任后減持本公司股票的行為提出了進一步的要求。

　　通知要求，一是上市公司根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，按照有關規(guī)定的要求制定適合本公司特點的高管股份管理制度。二是規(guī)范上市公司高管減持股票的行為，規(guī)定上市公司高管在首次公開發(fā)行股票上市之日起6個月內(含第6個月)申報離職的，自申報離職之日起18個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第7個月至第12個月之間(含第7個月、第12個月)申報離職的，自申報離職之日起12個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份。三是鼓勵上市公司高管追加延長鎖定期、設定最低減持價格等承諾。四是保薦機構要重點關注上市公司高管離職情況，督導高管履行其承諾，并對高管限售股份上市流通的合規(guī)性進行核查。

　　有關人士表示，上述規(guī)定兼顧了保持創(chuàng)業(yè)板公司管理層穩(wěn)定和高管股份轉讓需求之間的適度平衡，有利于進一步加強對創(chuàng)業(yè)板上市公司高管買賣公司股票行為的監(jiān)管，保持管理層和核心技術人員的穩(wěn)定，保護投資者合法權益，促進創(chuàng)業(yè)板市場的平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　通知明確，上市公司應當自通知發(fā)布之日起3個月內根據(jù)上述規(guī)定修改《公司章程》；上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在本通知發(fā)布之日起1個月內簽署修訂后的《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交重新簽署的《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。 胡學文