深圳證監(jiān)局加強(qiáng)新上市公司監(jiān)管

　　日前，深圳證監(jiān)局首次專門針對(duì)新上市公司召開了會(huì)議，對(duì)新上市公司的高管集體“洗腦”，35家新上市公司高管以及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和創(chuàng)投機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參會(huì)。深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|介紹了深圳轄區(qū)新上市公司基本情況，并就該局對(duì)新上市公司的監(jiān)管思路以及工作重點(diǎn)做了介紹。

　　張?jiān)茤|指出，2006年以來，深圳轄區(qū)上市公司快速增長(zhǎng)，特別是創(chuàng)業(yè)板推出以后，在10個(gè)月時(shí)間里新增上市公司35家，至此，深圳上市公司已達(dá)136家。此外，深圳還有2家公司的首發(fā)已通過證監(jiān)會(huì)審核，109家企業(yè)已進(jìn)入上市輔導(dǎo)期或完成輔導(dǎo)進(jìn)入發(fā)行審核階段。

　　在數(shù)量不斷增加的同時(shí)，深圳上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)也有較大幅度增長(zhǎng)，2009年?duì)I業(yè)收入、凈利潤(rùn)均創(chuàng)歷史新高，分別達(dá)到6165億元和778億元。其中新上市公司增速更為明顯，2009年，35家新上市公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入575億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)81.2億元，比上一年度分別增長(zhǎng)25%、69%，35家公司的平均凈資產(chǎn)收益率達(dá)到了17.5%，增長(zhǎng)速度和盈利水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于滬深兩市上市公司平均水平。

　　張?jiān)茤|介紹了深圳證監(jiān)局針對(duì)新上市公司監(jiān)管所做的四方面重點(diǎn)工作。一是圍繞基礎(chǔ)工作開展專項(xiàng)活動(dòng)。深圳證監(jiān)局重點(diǎn)抓了兩項(xiàng)基礎(chǔ)工作，公司治理基礎(chǔ)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)。二是開展新上市公司走訪咨詢服務(wù)。三是推動(dòng)公司建立健全自律制度。四是繼續(xù)抓好外部監(jiān)管。公司上市一年后，深圳證監(jiān)局將對(duì)公司進(jìn)行全面現(xiàn)場(chǎng)檢查，如果發(fā)現(xiàn)公司不規(guī)范問題而沒有自覺整改的，會(huì)嚴(yán)格采取問責(zé)措施。

　　張?jiān)茤|還對(duì)新上市公司規(guī)范運(yùn)作提出了幾點(diǎn)具體監(jiān)管要求。首先，不要碰三條高壓線：一是不要做假賬，不要設(shè)賬外賬，也不要利用一些制度、規(guī)則上的漏洞來調(diào)節(jié)利潤(rùn)；二是大股東不要侵占上市公司利益，更不要占用上市公司的資金。上市公司不要順從、配合大股東干預(yù)上市公司獨(dú)立性和侵害上市公司利益；三是不要泄露內(nèi)幕信息，不要進(jìn)行內(nèi)幕交易，更不要去操縱市場(chǎng)，也不要配合一些機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)。其次，要發(fā)揮董事會(huì)核心作用，提高公司規(guī)范運(yùn)作和內(nèi)控水平，減少不必要的關(guān)聯(lián)交易，杜絕關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化行為。第三要加強(qiáng)信息披露事務(wù)工作，嚴(yán)格規(guī)范內(nèi)幕信息的管理。第四要全面加強(qiáng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作。(秦 利)