(四)工程建設(shè)總體進(jìn)度有所提前。
與初步設(shè)計報告規(guī)定的工期比較，2005年，左岸電站14臺機(jī)組提前一年投入運(yùn)營；2006年5月，右岸大壩提前半年澆筑到185米設(shè)計高程，大壩全線貫通；同年10月，提前一年蓄水至156米水位目標(biāo)。除垂直升船機(jī)(因主體設(shè)計方案改變，推遲建成)和右岸地下電站(新增項(xiàng)目)外，右岸電站、電源電站、永久船閘完建和泄洪壩段導(dǎo)流底孔封堵等在建工程，都將在2009年前按期或提前建成運(yùn)營。
(五)工程質(zhì)量總體優(yōu)良。
在滿足國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求基礎(chǔ)上，三峽總公司制定了110多個質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，部分標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到或超過了國際水平，有14項(xiàng)技術(shù)獲國家科技進(jìn)步一、二等獎。經(jīng)國務(wù)院質(zhì)量檢查專家組評定，審計的11個主要單項(xiàng)工程質(zhì)量全部合格，平均優(yōu)良率達(dá)到87%。其中，一、二、三期單元工程優(yōu)良率分別為79.2%、80.7%和92.3%。
(六)施工區(qū)環(huán)境保護(hù)措施基本落實(shí)。
施工區(qū)環(huán)境質(zhì)量得到較好控制，目前施工區(qū)段的長江干流水質(zhì)保持在Ⅱ-Ⅲ類標(biāo)準(zhǔn)，生活水廠的水源水質(zhì)符合飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；大氣環(huán)境質(zhì)量較好；治理水土流失取得一定成效，已投入5.6億元，完成和正在實(shí)施的綠化面積約140萬平方米，綠化道路34.7公里。
(七)初步發(fā)揮的綜合效益達(dá)到或超過預(yù)期目標(biāo)。
一是防洪效益初步顯現(xiàn)。2003至2005年圍堰發(fā)電期間，出現(xiàn)過一次流量大于每秒5萬立方米的洪水。在該次洪水調(diào)度中，經(jīng)國家防汛總指揮部批準(zhǔn)，三峽水庫水位上升至136.43米，蓄洪量為5億立方米，確保了機(jī)組安全發(fā)電，也減輕了下游的防洪壓力。2006年6月大壩全線擋水后，三峽工程提前兩年發(fā)揮部分防洪效益。工程竣工后，三峽水庫可為長江中下游提供221.5億立方米的防洪庫容，可將荊江河段的防洪標(biāo)準(zhǔn)由原來約十年一遇提高到百年一遇。遇到特大洪水時，配合運(yùn)用荊江地區(qū)的蓄滯洪區(qū)分洪，可有效防止荊州河段發(fā)生干堤潰決的毀滅性災(zāi)害，為武漢等沿江重要城市的防洪保安提供保障。
二是提前一年發(fā)電，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益，對緩解華東、華中地區(qū)用電緊張狀況發(fā)揮了重要作用。左岸電站14臺機(jī)組提前一年投產(chǎn)發(fā)電，至2006年6月底，已累計發(fā)電1181.62億度，實(shí)現(xiàn)收入297.53億元，比初步設(shè)計方案分別增加379億度和79.47億元。大部分發(fā)電收入用于了三峽工程建設(shè)。
三是航運(yùn)效益好于預(yù)期。2003年6月蓄水通航后，長江上游實(shí)現(xiàn)了萬噸級船隊通航，促進(jìn)了運(yùn)量的大幅度增長，降低了水運(yùn)成本。2004年、2005年通過船閘的貨物運(yùn)量分別為4308萬噸和4394萬噸，比蓄水前增長了4倍多，接近初步設(shè)計報告預(yù)測的2030年5000萬噸的水平。工程運(yùn)行3年來，通過在枯水季節(jié)調(diào)節(jié)水庫下泄流量，較好地解決了長江中游局部河段通航水深不足的問題。
此次審計也發(fā)現(xiàn)，一些中小合同項(xiàng)目沒有嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度，部分單項(xiàng)工程監(jiān)理工作比較薄弱，主要設(shè)備材料采購內(nèi)控制度存在薄弱環(huán)節(jié)，質(zhì)量事故責(zé)任追究制度未完全落實(shí)等。
三、審計發(fā)現(xiàn)的主要問題及建議
(一)一些中小合同項(xiàng)目沒有嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度，部分單項(xiàng)工程被違規(guī)轉(zhuǎn)分包。
一是左岸電站、右岸電站、地下電站、電源電站48個中小合同(大部分合同金額在1000萬元以下)中，有21個未招標(biāo)，金額3.13億元，占應(yīng)招標(biāo)金額的51%。
二是少數(shù)施工單位違規(guī)轉(zhuǎn)分包，收取管理費(fèi)5345萬元。抽查永久船閘(二期)、左岸電站、右岸電站、地下電站部分工程，合同金額53.01億元，查出施工單位違規(guī)轉(zhuǎn)分包8.65億元，占16.3%；收取管理費(fèi)5345萬元，占違規(guī)轉(zhuǎn)分包金額的6.2%。如2005年1月，三峽總公司將合同金額4953萬元的左岸電站裝飾工程發(fā)包給不具有裝飾工程施工資質(zhì)的宜昌三峽工程建設(shè)三七八聯(lián)營總公司，該公司收取10%管理費(fèi)后，將全部工程分包給湖南省第四工程公司等3家施工單位。宜昌安聯(lián)水利水電有限責(zé)任公司在永久船閘二期部分主體工程建設(shè)中，將6.8億元的工程分包給18家單位，占結(jié)算金額的27%，收取管理費(fèi)3907萬元。
(二)部分單項(xiàng)工程監(jiān)理工作比較薄弱。
一是現(xiàn)場監(jiān)理人員持證上崗率較低。抽查6家監(jiān)理單位1448名監(jiān)理人員，其中740人沒有監(jiān)理資質(zhì)，占51%。如負(fù)責(zé)主體工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的長江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司(三峽總公司控股，以下簡稱三峽發(fā)展公司)廠壩監(jiān)理部平均在崗人數(shù)為150人，僅有23人具有監(jiān)理資質(zhì)，5名總監(jiān)和副總監(jiān)中，只有3人具有總監(jiān)資格。
二是少數(shù)監(jiān)理單位未認(rèn)真履行職責(zé)。中南勘測設(shè)計研究院、三峽發(fā)展公司等監(jiān)理單位在永久船閘和右岸大壩工程監(jiān)理中，存在未嚴(yán)格檢查工程質(zhì)量和工程量變更，以及監(jiān)理記錄不規(guī)范等問題。
三是三峽總公司未經(jīng)招標(biāo)，將監(jiān)理業(yè)務(wù)直接發(fā)包給下屬公司。1998年至2006年4月，三峽總公司與三峽發(fā)展公司簽訂347個監(jiān)理合同，金額3.41億元。除1個合同外，其余346個均未招標(biāo)，占合同金額97%。其中153個合同采取先開展業(yè)務(wù)后補(bǔ)辦協(xié)議的做法。
(三)部分材料長期閑置。
一、二期工程建設(shè)期間購置的4235萬元設(shè)備長期閑置未用，包括2074萬元備品備件，以及價值2161萬元的550只集裝箱。
(四)未嚴(yán)格落實(shí)工程質(zhì)量事故責(zé)任追究制度。
經(jīng)國務(wù)院質(zhì)量檢查專家組檢查認(rèn)定，工程開工以來，共出現(xiàn)過左岸大壩混凝土裂縫、左岸電站水輪機(jī)蝸殼導(dǎo)流板撕裂等37項(xiàng)質(zhì)量事故或缺陷，經(jīng)及時處理和驗(yàn)收后，均滿足設(shè)計要求。上述質(zhì)量事故或缺陷中，除7項(xiàng)是由于結(jié)構(gòu)、自然氣候變化等復(fù)雜因素引起，屬于非責(zé)任主體行為外，其余30項(xiàng)中，有25項(xiàng)沒有明確責(zé)任主體，也未對責(zé)任單位或個人進(jìn)行處理處罰，22項(xiàng)未按規(guī)定形成事故處理報告。
(五)因結(jié)算管理和合同管理不夠嚴(yán)格增加建設(shè)成本4.88億元。
一是抽查11個單項(xiàng)工程186.6億元結(jié)算金額，查出已完工程多結(jié)算1.59億元。包括：因施工單位多計工程量、高套單價等原因，多支付8家施工單位工程款1.17億元；多付3家施工單位物資采購費(fèi)用398萬元；因沒有調(diào)減價格指數(shù)為負(fù)值的機(jī)械費(fèi)和材料費(fèi)價差，多付5家施工單位3777萬元。
二是因勘察失誤等原因造成損失浪費(fèi)540萬元。
三是超出合同約定以獎勵或補(bǔ)償方式多支付施工單位3.24億元。包括：超標(biāo)準(zhǔn)或重復(fù)向施工單位發(fā)放各種獎勵1.96億元；違反合同約定補(bǔ)償超挖超填混凝土費(fèi)用1.28億元。
(六)未經(jīng)批準(zhǔn)將306畝建設(shè)用地用于開發(fā)經(jīng)營，1650畝土地長期閑置。
一是未經(jīng)審批將306畝國家劃撥建設(shè)用地用于開發(fā)經(jīng)營。包括：截流紀(jì)念園用地205畝(實(shí)際為收費(fèi)公園)，壇子嶺旅游經(jīng)營用地55畝，三峽工程大酒店用地約46畝。
二是1650畝土地長期閑置。1995年，三峽總公司征用大壩右岸雞公嶺及周邊約1650畝土地，初步設(shè)計為建設(shè)輸電線路直流換流站用地，后因設(shè)計變更取消換流站，導(dǎo)致該宗用地閑置至今。
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