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業(yè)界回應(yīng)證券法修訂案:賦予證監(jiān)會司法權(quán)有必要

2005年08月24日 09:48

  中新網(wǎng)8月24日電 23日提請中國最高立法機關(guān)審議的證券法修訂草案中,要求賦予證監(jiān)會凍結(jié)或查封當(dāng)事人銀行帳號的權(quán)力。對此,業(yè)內(nèi)人士迅速做出了回應(yīng)。

  據(jù)《新京報》援引曾經(jīng)參與《證券法》修改小組討論的中國社會科學(xué)院法學(xué)所副所長劉俊海的分析表示,對證監(jiān)會行使準司法權(quán)作出的相關(guān)程序設(shè)置,主要應(yīng)包括三方面的內(nèi)容。首先,應(yīng)適度提高證監(jiān)會行使調(diào)查、檢查的權(quán)力的成本。特別是在行使凍結(jié)、查封“問題賬戶”的過程中,由于資金凍結(jié)對當(dāng)事人經(jīng)營將造成重大影響,因此需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)人的批準。其次,應(yīng)保證執(zhí)法過程的規(guī)范,在證監(jiān)會行使檢查、調(diào)查的權(quán)力,應(yīng)向接受檢查、調(diào)查的當(dāng)事人出示有關(guān)調(diào)查、檢查證明等證件,并保證有兩個以上工作人員同時進行調(diào)查,形成現(xiàn)場監(jiān)督制約。第三,限制當(dāng)事人的強制措施在滿足一定條件后應(yīng)予以及時解除。

  北京市泰福律師事務(wù)所李廣利律師表示,完善證監(jiān)會準司法權(quán)有利于加強證監(jiān)會作為裁判的執(zhí)法權(quán)力。證券法本質(zhì)上屬于私法,但因證券市場涉及公眾利益,賦予證監(jiān)會一定的準司法權(quán)是必要的,目前國際上比較成熟的市場監(jiān)管機構(gòu)都擁有類似的準司法權(quán)。

  另據(jù)專家指出,現(xiàn)行《證券法》關(guān)于銀行、證券、保險、信托分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管的規(guī)定,已難以適應(yīng)實際需要,在修改過程中必須給金融機構(gòu)混業(yè)經(jīng)營預(yù)留法律空間。

  燕京華僑大學(xué)校長華生認為,分業(yè)經(jīng)營和混業(yè)經(jīng)營不存在絕對的對錯問題,國外成熟的證券市場有分業(yè)經(jīng)營的時候,也有混業(yè)經(jīng)營的時候。依照中國的國情,比較合適的是,在法律上留有足夠的空間,但在具體的做法上可以授權(quán)監(jiān)管部門嚴格執(zhí)法。(記者 趙俠)

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