創(chuàng)業(yè)板解禁高管減持忙 南風(fēng)股份董事“自擺烏龍”

　　11月1日至5日，伴隨著首批27家公司限售股解禁，創(chuàng)業(yè)板迎來(lái)了一波尤為跌宕起伏的行情。創(chuàng)業(yè)板指數(shù)在11月1日高開(kāi)高走，一度站穩(wěn)1100點(diǎn)關(guān)口；2日、3日則分別大幅下挫2.92%、3.21%，于3日?qǐng)?bào)收于1040.62點(diǎn)；隨后受深交所延長(zhǎng)離職高管股份鎖定期的影響，指數(shù)走勢(shì)略為平緩。

　　與市場(chǎng)行情相應(yīng)，各公司董事、監(jiān)事及高管減持股票行為也異常活躍。截至11月5日，首批解禁的27家上市公司有11家出現(xiàn)在深交所大宗交易平臺(tái)上，共完成交易3813萬(wàn)股，發(fā)生交易額達(dá)10.08億元，個(gè)股股價(jià)也呈現(xiàn)了較大幅度的波動(dòng)。而在解禁第一周中，既未現(xiàn)身大宗交易系統(tǒng)，股價(jià)相對(duì)平穩(wěn)的南風(fēng)股份(300004)卻因其離職、現(xiàn)任兩位董事的行為也成為了市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)。

　　離職董事“巧妙閃躲”新規(guī)

　　深交所11月4日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的通知》要求，創(chuàng)業(yè)板公司董事、監(jiān)事及高管在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起，半年內(nèi)申請(qǐng)離職的，自申報(bào)離職之日，十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的公司股份；在上市第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間離職的，自申報(bào)離職之日一年內(nèi)不得減持。

　　有分析人士指出，一直以來(lái)頗受關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板高管離職套現(xiàn)問(wèn)題有悖于創(chuàng)業(yè)板設(shè)立的初衷，深交所的新規(guī)延長(zhǎng)了創(chuàng)業(yè)板離職高管股份鎖定期，意在促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的健康發(fā)展，目前看也確實(shí)起到了穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。

　　但包括網(wǎng)宿科技前董事彭清、南風(fēng)股份前任董事陳俊嶺、金亞科技前董事陸擎幾位離職高管仍然搶在新規(guī)推出前實(shí)現(xiàn)了解禁。

　　南風(fēng)股份董事會(huì)于4月15日通過(guò)了公司原董事陳俊嶺的辭職申請(qǐng)，按照當(dāng)時(shí)的規(guī)定，陳俊嶺轉(zhuǎn)讓公司股票受到創(chuàng)業(yè)板解禁時(shí)間與“高管離職6個(gè)月后可以轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股權(quán)”的雙重限制。在新規(guī)出臺(tái)前20天，陳俊嶺的離職時(shí)間超過(guò)了6個(gè)月，其所持有的1，037，037股南風(fēng)股份股權(quán)也于11月1日被允許全部上市流通。20天的“優(yōu)勢(shì)”讓他領(lǐng)先于其他離職高管率先實(shí)現(xiàn)了解禁。

　　現(xiàn)任董事雙向操作“自擺烏龍”

　　陳俊嶺巧妙解禁的事件尚被市場(chǎng)熱議，日前南風(fēng)股份又發(fā)布公告稱(chēng)，同樣于11月1日實(shí)現(xiàn)部分股權(quán)解禁的公司董事鄧健偉在11月2日、3日累計(jì)出售236,746股公司股票，均價(jià)59.187元/股，最高價(jià)59.478元/股；但由于操作失誤， 11月3日，鄧健偉又以均價(jià)59.30元/股買(mǎi)入40,000股公司股票。

　　根據(jù)我國(guó)《證券法》第四十七條及深交所《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》的規(guī)定，上市公司董事將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

　　南風(fēng)股份方面也表示，鄧健偉此次買(mǎi)賣(mài)股票交易行為屬于六個(gè)月內(nèi)的雙向操作，違反了相關(guān)規(guī)定。公司董事會(huì)已將鄧健偉先生本次買(mǎi)入公司股票較其賣(mài)出最高價(jià)盈利約7120元收歸公司所有，而鄧健偉已承諾六個(gè)月內(nèi)不再買(mǎi)賣(mài)公司股票。

　　有業(yè)內(nèi)人士指出，無(wú)論鄧健偉的“操作失誤”是指在股票買(mǎi)賣(mài)中做反了方向還是疏忽了相關(guān)規(guī)定，都值得上市公司警醒。南風(fēng)股份也表示，事件發(fā)生后公司董事再次組織所有董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)了相關(guān)法律文件，要求上述人員管理好自己名下的股票賬戶(hù)。(鄭洋)